题目：政府补助对促进创新效率是有效的吗？基于中国风电产业的研究 (Are government subsidies effective in improving innovation efficiency? Based on the research of China’s wind power industry)

作者：林伯强*，栾冉冉

期刊：Science of the Total Environment

详细：710卷，2020年3月

DOI：https://doi.org/10.1016/j.scitotenv.2019.136339

文献导读：

近年来，能源短缺和环境污染问题日益加剧，引起了世界各国的广泛关注。二氧化碳排放增加导致的全球变暖对人类构成了巨大挑战。要降低气候变化的潜在风险，必须大幅度、可持续地减少二氧化碳排放。用可再生能源替代化石燃料将有助于缓解全球变暖已经成为共识。全球各大主要经济体开始积极寻求化石能源的替代，发展可再生能源，全球清洁能源经济迅速扩张。

风电作为可再生能源中最受欢迎和最主要的能源之一，在政府政策的支持下，其发展呈现出爆发式增长，减排潜力巨大。且与太阳能、生物质等一系列新能源相比，风能的利用成本相对较低。中国具有丰富的风能资源。风电在改变中国长期以来以煤炭为主的能源结构中发挥着重要作用。作为战略新兴产业，风电产业受到越来越多的关注。2005年2月，中国颁布了《可再生能源法》，风电装机容量迅速增长。2008年底，中国风电累计装机容量达到12210兆瓦，超过印度，居亚洲首位。2013年，中国风电累计装机容量达91412.89兆瓦，居世界首位。

然而，在爆发式增长的背后，风电产业发展也暴露出严重的瓶颈，如产能过剩、关键技术和重大技术高度依赖国外、风电场建设和运营管理混乱、电网建设落后等。虽然近年来，在政策支持和与企业合作的基础上，中国风电产业的创新投入稳步增加，但技术创新仍相对较弱，缺乏核心技术仍然是中国风电行业发展的主要障碍。中国风电企业的创新过程是否有效?行业内各企业间的创新效率是否不平衡?中国风电的快速发展离不开政府的优惠政策和资金支持。有学者认为政府补贴会增加企业创新的积极性。那么，政府补贴在促进中国风电上市企业技术创新方面是否有效?

企业作为研发创新活动的主要参与者，用宏观数据很难来反映风电行业的创新发展特征。为回答上述问题，本文试图从微观视角对中国风电产业的创新效率进行测算，利用中国风电上市企业的微观数据，基于超越对数生产函数的随机前沿模型，着重讨论政府补贴对创新绩效的影响，并同时控制盈利能力、员工素质等其他企业特征的影响。深入了解和把握中国风电产业的创新绩效及其影响因素，提出相应的对策和政策建议，对提高中国风电产业的技术创新能力和促进其可持续发展具有重要意义。

摘要：

在政府的资金支持下，中国风电产业快速发展，技术创新水平大幅提升。然而，关于政府补贴是否有效地提升中国风电产业创新绩效的研究却很少。为解决上述问题，本文利用2012-2018年中国风电上市企业的样本数据，对中国风电行业的创新效率进行评估，采用超越对数生产函数的随机前沿模型，分析政府补贴以及其他企业特征对创新效率的影响。我们的研究结果表明，第一，中国风电行业的创新效率相对较低，但整体呈上升趋势；第二，从长期来看，政府补贴与创新效率之间存在U型关系，在拐点之前，减少政府补贴可以提高创新效率；第三，股权集中度和财务杠杆的影响不显著，但高员工素质、高盈利能力对提高中国风电行业的创新效率具有显著的正向作用。研究结论也为中国风电产业的可持续发展提供了政策参考。

关键词：政府补贴；创新效率；中国风电产业；SFA模型